丽水市高质料绿色发展产业基金责罚办法

为加强丽水市高质料绿色发展产业基金的运作与责罚（以下简称"高质料发展基金"），把柄《政府投资基金暂行责罚办法》（财预〔2015〕210 号）、《财政部对于财政资金注资政府投资基金相沿产业发展的带领见地》（财建〔2015〕1062 号）、《国有企业参股责罚暂行办法》（国资发更变规〔2023〕41 号）、《浙江省财政厅对于进一步加强政府产业基金投资运作责罚的带领见地》（浙财金〔2021〕42 号）等划定，制定《丽水市高质料绿色发展产业基金责罚办法》。

一、总体要求

（一）高质料发展基金是由市政府主导建造、按市集化方式运作的政府投资基金，其建造宗旨是发扬财政政策导向作用，杀青政府指令与市集化运作的有用归拢，加速推动创业改进和产业转型升级。

（二）高质料发展基金按照"聚焦策略取向、隆起政策指令、坚捏市集运作、合理注释风险"的原则进走时作责罚，加强省市县联动，潜入贯彻落实国度、省委省政府及市委市政府产业策略要点部署，改进运用跨山统筹"金钥匙"，构建"一带三区"发展新样式，全面加速我市区域经济高质料融合发展。

（三）高质料发展基金当作市本级政府投资基金，总领域 60 亿元，资金源流为财政预算安排非常他资金出资。每年投资额度原则上不普及 10 亿元。

二、组织框架

（四）高质料发展基金基本组织架构包括基金责罚委员会（以下简称"基金管委会"）、基金法东说念主公司（以下简称"基金公司"）、基金责罚公司三个档次，按照本办法划定各司其职、各尽其责。

（五）基金管委会由市长担任主任，常务副市长担任常务副主任，各分担副市长担任副主任，市政府通知长及市发改委、市财政局、市经信局、市商务局、市科技局、市文广旅体局、市农业农村局、市审计局等单元主要负责东说念主为成员，负责高质料发展基金紧要事项的决策和融合。基金管委会办公室设在市财政局，负责管委会的粗浅服务，牵头建设洽商投资决策和一样融合机制。管委会成员因服务变动需要更动的，由方位单元提议，基金管委会确定。

（六）丽水市金融投资控股有限职责公司（以下简称"市金控公司"）把柄授权代行出资东说念主职责，特意组建基金公司。

（七）基金管委会、基金管委会办公室、市财政局、市级行业驾御部门、基金公司、基金责罚公司应明确职责，把柄预算、金融和财务等联系划定健全高质料发展基金运作责罚机制，推动高质料发展基金政策指令打算杀青。

三、职责单干

（八）基金管委会主要职责：负责把柄国度、浙江省和丽水市产业导向及洽商打算，商量确定高质料发展基金的投资原则和投资要求，决定高质料发展基金的资金筹集及增资打算，融合停决策主题基金建造、定向基金及非定向基金组建、紧要技俩直投以及投后紧要事项等，审议高质料发展基金年度服务阐扬。

（九）基金管委会办公室主要职责：负责基金管委会的粗浅服务，贯彻落实基金管委会联系高质料发展基金发展的紧要决策，负责投资技俩初审和立项，组织投决会对投资技俩进行审议决策，融合高质料发展基金运作责罚中出现的问题，组织对高质料发展基金进行侦探评价。

（十）市财政局主要职责：负责筹措落实财政出资资金，牵头制定高质料发展基金责罚办法，开展高质料发展基金财务监管，作念好政策带领和统筹融合。

（十一）市级行业驾御部门主要职责：负责围绕我市经济发展策略和产业政策导向，商量提议主题基金组建决议及定向基金、非定向基金、直投技俩等投资决议，并归拢政策打算明确投资程度；依期保举紧要投资技俩 , 落实行业监管和技俩对接服务；参与高质料发展基金投资决策，开展投资技俩侦探评价并提议赏罚建议。

（十二）基金公司主要职责：按《公司法》划定要求建造董事会、监事，不设粗浅谋略机构。把柄基金公司司法划定履行董事会、监事职责，执行洽商最终决策机构的决定。

（十三）基金责罚公司主要职责：负责协助市级行业驾御部门完善提议的投资决议，对立项技俩开展尽责拜谒，提议投资建议，按照基金管委会审议确定的投资决议，进行入股谈判、订立司法或搭伙条约、投后责罚、投资退出等具体投资事宜，建设健全包括风险责罚轨制和风险限制历程在内的风控合规体系及里面管限轨制，组织高质料发展基金年度财务审计，依期向基金管委会办公室报送高质料发展基金运作情况。

四、相沿范围

（十四）聚焦数字经济、山海融合、东说念主才科技、乡村振兴、共同裕如、双招双引、将来产业、新兴产业等要点领域，组建洽商主题基金。主题基金由市级行业驾御部门把柄本办法划定，归拢政策指令打算及驾御行业特色提议组建决议。组建决议应明确政策打算、运作模式、让利措施和对接历程等成分，且应明确非定向基金投资丽水市内技俩比例，经基金管委会应许后实施。每支主题基金领域一般不普及高质料发展基金领域的 10%，社会效益或经济效益终点隆起的主题基金，经基金管委会核定后可不受本条比例罢休。

（十五）把柄市委市政府策略部署，要点投向我市精密制造、健康医药、半导体全链条、前锋产业、数字经济五大产业集群。不得投向高混浊、高能耗、逾期产能等国度和省市退却、罢休发展行业。

（十六）高质料发展基金从劳动务必须效用国度法律法例，不得从事以下业务：

1. 从事担保、典质、寄托贷款等业务；

2. 投资股票（上市公司定增之外）、期货、房地产（包括购买私用房地产）、证券投资基金、企业债券、信赖居品、宽饶居品、保障打算非常他金融繁衍品；

3. 向任何第三方提供扶助、捐赠等；

4. 罗致或变相罗致进款，或向任何第三方提供贷款和资金拆借，或名股实债等变相增多政府债务的步履；

5. 进行承担无尽连带职责的对外投资；

6. 刊行信赖或鸠合宽饶居品召募资金；

7. 其他国度法律法例退却从事的业务。

五、运作方式

（十七）高质料发展基金参股的技俩，可选择托福董事、监事、投委、不雅察员等形貌进行责罚，照章愚弄推进权柄、开展投后责罚、办理股权退出等事务，但不参与技俩粗浅谋略责罚。

（十八）基金管委会把柄服务需要，依期或不依期召开会议，包括投资决策会议和办公室会议。

（十九）投资决策会议。由基金管委会办公室把柄批准通过的投决会名单召集，审议确定投资或退出决议及洽商实施打算。会议决议报基金管委会主任核定。

（二十）基金管委会办公室会议。把柄服务需要不依期召开，由基金管委会办公室主任主捏，主要审议投资技俩立项，审核行业驾御部门提议的主题基金组建决议和基金责罚公司提交的投资技俩尽责拜谒阐扬及投资建议书，并决定是否提交投决会审议决策。

（二十一）高质料发展基金与各级政府投资基金、国资投资机构、金融成本、社会成本开展合作，选择"定向基金""非定向基金""顺利投资"的模式进走时作，并积极探索各种改进业务，眩惑各种高端资源成分汇注丽水。高质料发展基金投资辖属县（市、区）及开荒区技俩的，高质料发展基金出资比例不高于技俩方位县（市、区）及开荒区政府投资基金、财政部门及国资投资机构出资比例。

（二十二）定向基金以私募方式组建，以市内优质产业技俩为投资办法，寄托专科投资机构进走时作责罚。定向基金选择多元化出资结构，通过出资各方合理制衡，杀青利益分享、风险共担。高质料发展基金与各级政府投资基金共计出资比例不普及定向基金领域的 40%，终点紧要技俩经基金管委会核定后可不受本条所设出资比例罢休。

（二十三）非定向基金以私募方式组建，寄托专科投资机构进走时作责罚，投向非特定对象的股权投资基金。高质料发展基金与各级政府投资基金共计出资比例不普及非定向基金领域的 30%，政府需要终点相沿的要点领域，经基金管委会核定后可不受本条所设出资比例罢休。

（二十四）高质料发展基金建造的各种子基金，一般应寄托专科投资机构进走时作和责罚，选聘的专科机构应合乎以下基本要求：

1. 在中华东说念主民共和国境内照章建造，且已在洽商驾御部门或行业自律组织登记备案，注册成本不低于 1000 万元，最近 3 年不存在紧要违警违法步履；

2. 有固定营业时局及与其业务相顺应的软硬件设施，应向合乎《私募投资基金监督责罚条例》（国令第 762 号）等划定的及格投资者召募资金；

3. 具备丰富的投资责罚素质和风雅的责罚事迹，健全的投资责罚和风险限制历程，设施的技俩彩选机制，大致为被投资企业提供创业请示、责罚筹商等升值服务；

4. 至少有 3 名具备 3 年以上股权投资或股权投资基金责罚服务素质的高档责罚东说念主员，且有 3 个（含）以上股权投资的奏凯案例；

5. 专科机构在提交合作决议时，须至少已取得拟建造子基金总领域 30% 额度的出资意向，并提供拟出资东说念主出资承诺函等材料。

对受托责罚的专科投资机构有稀奇要求的，由决议提议部门明确具体要求，会同基金责罚公司面向社会公开选聘。

（二十五）高质料发展基金合作建造的子基金应当寄托一家中国境内交易银行进行托管，托管银行由子基金责罚机构提议并经子基金整体出资东说念主一致应许，按照联系划定及托管条约开展金钱督察、资金拨付和结算等粗浅服务，对投资行动进行动态监管，依期向子基金责罚机构出具银行托管阐扬，并向基金责罚公司抄送托管阐扬。

（二十六）高质料发展基金可对我市优质产业技俩顺利投资，具体可把柄不同类别的投资对象，选择新设公司、参与增资、受让股权等投资方式。高质料发展基金在直投技俩中占股比例不普及 20%，且不为第一大推进，终点紧要技俩经基金管委会核定后可不受本条所设比例罢休。高质料发展基金当作参股推进与其他推进共同出资新设企业或在一样轮次投资的，不得对其他推进出资提供垫资，不得先于其他推进交纳出资，与上司政府投资基金或国有投资机构另有商定的之外。直投技俩中触及非现款金钱的，需经具备天赋的金钱评估机构进行评估，并按联系划定备案。

（二十七）定向基金、非定向基金顺心利投资的投资期限一般不普及 5 年，确需延展投资期限的，按技俩投资原有审议决策方法报批确定后最多可延迟 2 年。

六、投资决策与责罚

（二十八）高质料发展基金投资决策一般方法为：技俩提议（搜集）、技俩初审、技俩立项、尽责拜谒、投决会评审、公示、组织实施等。

（二十九）市级行业驾御部门面向县（市、区）政府、开荒区管委会及社会搜集投资意向，向基金管委会办公室提议立项恳求，立项恳求中应包括技俩基本情况、政策打算、投资决议等内容。

（三十）基金管委会办公室对市级行业驾御部门提议的技俩投资决议进行初审，合乎要求的赐与立项，交由基金责罚公司开展尽责拜谒。基金责罚公司形成投资建议书，对投资模式、投资期限、投资金额、收益分派、让利措施、退出方式等提议具体建议。

（三十一）基金管委会办公室把柄基金责罚公司提议的投资建议书，原则上提交投资决策会议进行审议决策，稀奇情况下基金管委会办公室会同市级洽商部门提议审核见地后，报基金管委会主任批准。投决会由基金管委会常务副主任主捏，投决会成员由市级洽商行业驾御部门构成，一般为不少于 7 东说念主的单数，固定成员为基金管委会常务副主任、市政府通知长、基金管委会办公室主任、市发改委主任、市审计局局长，拟投资技俩必须经整体成员过半数应许方为通过。具体名单由基金管委会办公室拟定后，上报基金管委会常务副主任核定，必要时邀请外部众人参加并提供专科见地。

（三十二）经审议通过或批准的技俩投资决议，在市政府派别网站公示 7 个服务日，触及国度玄机或交易玄机的之外。经公示无异议的或异议不树立的，由基金责罚公司与洽商合作方拟定司法或搭伙条约，经基金公司董事会审议通事后，留意签署后赐与实施。

（三十三）高质料发展基金与洽商合作方签署司法或条约后，发生高质料发展基金认缴出资额变动、技俩责罚方执行性变化、基金存续期延迟等中枢成分变更，由基金责罚公司向基金管委会办公室阐扬并获批复后进行处理。

（三十四）高质料发展基金投资技俩各出资方应当按照"利益分享、风险共担"的原则，在公司司法或搭伙条约中明确商定收益分派和耗损职守方式。为更好地发扬政府出资指令作用，高质料发展基金可在取得的投资收益中向合作对象进行让利，但不得承诺投成本金不受损失。

（三十五）高质料发展基金出资部分无收益或耗损的，不得选择政府补贴形貌向合作对象支付收益；出资部分杀青收益的，不得超出税后收益总和向合作对象让渡收益。

（三十六）高质料发展基金投资技俩应在司法或搭伙条约中载明具体退出期限、退出要求、退出方式，在达到投资年限或商定退出要求时，应当令按商定方式退出。需按未商定方式退出的，由市级行业驾御部门归拢政策打算和技俩执行情况提议退出决议，经基金管委会批准后，由基金责罚公司具体办理退出事宜。

（三十七）高质料发展基金可选择股权转让、股票减捏、推进回购以及收场清理等方式退出。基金原则上应按照司法或条约商定的退出价钱执行。司法或者条约莫得商定，按国有金钱责罚联系划定需进行评估的，应按划定方法遴聘具备天赋的金钱评估机构进行评估，评估成果经市财政局核准后，当作投资基金退出价钱的依据。如受让方为国有全资公司或国有独资企业的，报基金管委会批准后，可条约转让相应股权（份额）；如受让方为非国有全资公司或非国有独资企业的，必须按国有产权责罚的联系划定在照章建造的产权往返机构中选择公开挂牌方式办理退出。

（三十八）技俩投资决议经批准后达 6 个月，仍未签署洽商投资的司法或条约，导致投资决议无法实施的，基金责罚公司应在 1 个月内实时向基金管委会办公室报送阻隔投资情况，基金管委会办公室向基金管委会报备。

（三十九）选择定向基金或非定向基金等子基金投资模式的，基金责罚公司应与其他出资东说念主商定，有下述情况之一时，高质料发展基金可选拔提前退出：

1. 司法或条约签署后普及 6 个月，未按划定方法和技术要求完成建造或增资手续的；

2. 高质料发展基金拨付子基金账户 1 年以上，参股子基金未执行出资的；

3. 未完成返投打算等子基金严重偏离司法或搭伙条约商定投资的，且变成市产业基金紧要损失的。

4. 子基金投资技俩不合乎本办法及主题基金政策导向的；

5. 发现其他危及高质料发展基金安全或挣扎政策打算等事先商定退出情形的。

（四十）若合作的子基金责罚机构存在违法失约步履，基金责罚公司有权单独或同期愚弄限期整改、罢手合作、要求洽商方抵偿损失等权柄。基金责罚公司应在 5 个服务日内书面阐扬基金管委会办公室。

（四十一）高质料发展基金投资合作的子基金责罚机构及直投企业应建设紧要事项败露轨制，子基金责罚机构及直投企业应依期向基金责罚公司提交子基金或企业运营阐扬、经审计的财务阐扬等，基金责罚公司视服务需要可寄托专科机构对联基金或企业进行审计。

（四十二）每季度收尾后 40 日内，基金责罚公司应向基金管委会办公室报送高质料发展基金投资运作、技俩进展、股本变化和资金使用等情况。

（四十三）管帐年度收尾后 4 个月内，基金责罚公司应向基金管委会办公室提交高质料发展基金年度服务阐扬和管束帐师事务所审计的年度审计阐扬。每年 5 月底前，基金管委会办公室将审核后的基金年度服务阐扬报送至市政府，并同步抄送至基金管委会成员。

（四十四）高质料发展基金运作和责罚中如发生紧要问题，基金责罚公司应在 7 个服务日内向基金管委会办公室阐扬，并提议见地。

（四十五）基金公司仅限于列支法律划定当作公司存在所必须进行的法律步履所需的成本和用度，以及把柄本办法划定支付的责罚用度。

七、绩效考评和免责机制

（四十六）丽水市财政局应建设对高质料发展基金的绩效监督和侦探机制，加强对产业基金的绩效责罚，监督查抄投资运作、风险限制、资金使用及财务责罚情况，并视服务需要寄托专科机构开展专项审计，对产业基金开展绩效评价，把柄基金责罚等情况实行绩效侦探，并将侦探成果纳入年度打算职责制侦探。高质料发展基金按照"公开、透明、择优"的原则进行决策，接受审计、纪检等各方的监督，对于发现的问题实时提议整改见地，确保高质料发展基金设施运作和有用责罚。

（四十七）市级行业驾御部门要对投资技俩开展侦探评价，并把柄评价成果提议初步赏罚建议，提交洽商决策方法审议。对于运作较好的技俩，可选择追加参预、利益让渡、公开赏赐等方式给予激勉；对于运作见效较差的技俩，应减少投资，直至提前退出。

（四十八）健全尽责免责机制，对于高质料发展基金运作过程中发生违警违法步履的，照章依规根究相应职责；对于已履职尽责的投资技俩，如发生风险变成损失，决策机构、出资东说念主、驾御部门、基金责罚机构等不承担洽商职责。尽责免责认定及成果运用参照《浙江省财政厅对于印发省产业基金投资运作责罚尽责免责服务指引（试行）的奉告》（浙财金〔2022〕6 号）执行。

八、附则

（四十九）高质料发展基金与国度、省级洽商产业基金合作建造的子基金的责罚，按照国度、省级联系责罚办法执行。

（五十）本办法自 2024 年 12 月 26 日起实施。《丽水市高质料绿色发展产业基金责罚办法》（丽财企〔2020〕207 号）和《丽水市高质料绿色发展产业基金责罚笃定（试行）》（丽财企〔2020〕247 号）同期废止。

源流：丽水市财政局

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